オーストラリアの裁判所、暗号資産取引所Krakenの運営者に罰金
オーストラリアの暗号資産取引所Krakenの運営者であるBit Trade Pty Ltd.は、オーストラリア連邦裁判所から罰金を科せられました。裁判所は、Bit Tradeがマージン取引商品に関する重要な法的義務を果たさなかったとして、オーストラリアの規制に違反したと判断しました。この商品は、企業法の重要な部分である必要な市場調査なしにオーストラリアの顧客に提供されました。オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、暗号資産業界の消費者を保護するためにこれらの法律を遵守することの重要性を強調しました。
裁判所の判決の背景
オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、連邦裁判所が、オーストラリアでKrakenを運営する会社であるBit Trade Pty Ltd.が、マージン取引などの金融商品を提供する際に不可欠な設計および流通の義務に従っていないと判決したと発表しました。2021年10月5日以降、Bit Tradeは、企業法第994条B（2）項で要求されている対象市場を最初に決定することなく、「マージンエクステンション」商品を提供していました。
ASICによると、マージンエクステンション商品は、ユーザーがデジタル資産（ビットコインなど）または米国ドルなどの国家通貨で融資を行い、返済することを可能にしていました。ASICはこの商品は、返済が必要な据置債務が含まれているため、一種の信用供与であると主張しました。適切な対象市場の決定がなかったということは、Bit Tradeがその商品を提供するたびにオーストラリアの法律に違反していたことを意味します。
判決に対するASICの立場
ASICのサラ・コート副会長は、この判決は、特にKrakenのような大手グローバル暗号資産会社が関与しているため、ASICにとって重要な勝利であると述べました。彼女は、暗号資産業界は他の金融業界と同様に規制要件を遵守する必要があると強調しました。この遵守は、消費者が暗号資産商品を扱う際に保護されることを確実にするために不可欠です。
サラ・コートはまた、ASICの措置は暗号資産業界に法律を遵守することの重要性を思い出させるものであると指摘しました。彼女は、「消費者は暗号資産商品を扱う際には法律の完全な保護を受けるべきであり、私たちはこれを確保するために引き続き措置を講じる」と述べています。
裁判所の調査結果
この事件を担当したニコラス判事は、デジタル資産の返済は据置債務に当たらないが、国家通貨での返済は据置債務に当たると判断しました。この分類により、マージンエクステンション商品は、企業法に基づく特定の規制基準を満たす必要がある信用供与となりました。
この決定は、暗号資産商品を取り巻く規制の複雑さを浮き彫りにしています。このケースではデジタル資産と国家通貨は異なる扱いを受けていましたが、どちらについてもオーストラリア法に基づいて慎重に検討する必要があります。裁判所の判決は、暗号資産取引所がコンプライアンス活動に勤勉に取り組む必要があることを改めて強調しています。
Bit TradeとASICの次のステップ
裁判所の決定を受けて、ASICとBit Trade Pty Ltd.は、それに続く具体的な宣言と差し止め命令について7日以内に合意する必要があります。ASICはまた、Bit Tradeの規制違反に対して金銭的制裁を求めることも示唆しています。これらの罰則は、規制の義務を果たさずに運営することを検討している他の暗号資産企業に対する抑止力として機能することを目的としています。
この事件の結果は、オーストラリアで暗号資産関連商品がどのように規制されるかに関する先例となる可能性があります。同様の商品を提供する事業者は、同様の法的措置に直面しないためには、設計および流通の義務を遵守する必要があります。
暗号資産業界への影響
この事件は、暗号資産業界に対して、金融規制の遵守はオプションではないという明確なシグナルです。暗号資産市場が成長を続ける中、ASICなどの規制当局は、企業が法律を遵守することを保証することにますます重点を置いています。これには、マージン取引などの商品が、消費者保護を念頭に置いて設計および流通されていることを確認することも含まれます。
オーストラリアで運営されている暗号資産企業は、自社の法的義務に細心の注意を払う必要があります。Bit Trade Pty Ltd.に対する判決は、規制に違反すると、金銭的制裁や企業の評判の毀損など、重大な結果を招く可能性があることを示しています。
暗号資産市場における消費者保護
ASICの措置は、急速に成長する暗号資産市場で消費者が保護されることを確保するための広範な取り組みの一環です。規制を施行し、企業の責任を問うことにより、ASICは暗号資産商品に投資したり使用したりすることを選択した個人に、より安全な環境を提供することを目指しています。
消費者は、マージン取引やその他の暗号資産関連活動に伴うリスクを認識する必要があります。この事件は、すべての商品が消費者の保護を念頭に置いて作成されているわけではないことを思い起こさせるものです。ASICは企業に対して設計および流通の義務を履行することを要求することで、消費者が法律に基づいて当然受けるべき保護を受けられるように努めています。
オーストラリア連邦裁判所が、オーストラリアでKrakenを運営するBit Trade Pty Ltd.に罰金を科すという決定は、暗号資産業界にとって重要な瞬間です。この事件は、特にマージン取引やその他の金融商品に関して、規制遵守の重要性を強調しています。ASICの措置は、暗号資産業界が消費者保護を優先し、法的要件を遵守しなければならないという強力なメッセージを送っています。市場が進化し続ける中、企業と消費者の両方が、安全かつ公正な取引環境を確保するために、法的環境について十分に理解しておくことが不可欠です。
