澳大利亚法院对加密货币交易所 Kraken 的运营商处以罚款
Kraken 在澳大利亚的加密货币交易所运营商 Bit Trade Pty Ltd. 遭到澳大利亚联邦法院的罚款。法院裁定，Bit Trade 未能履行保证金交易产品的相关重要法律义务，违反了澳大利亚法规。该产品在没有必要的市场决定（这是公司法的重要组成部分）的情况下提供给了澳大利亚客户。澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 强调了遵守这些法律以保护加密行业消费者的重要性。
法院判决的背景
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 宣布，联邦法院裁定，在澳大利亚运营 Kraken 的公司 Bit Trade Pty Ltd. 未能履行与其提供的金融产品（例如保证金交易）相关的设计和分销义务。自 2021 年 10 月 5 日以来，Bit Trade 在未首先确定目标市场（公司法第 994B(2) 条的要求）的情况下，就提供了其“保证金延期”产品。
根据 ASIC 的说法，保证金延期产品允许用户以数字资产（例如比特币）或国家货币（例如美元）进行贷款和偿还贷款。ASIC 认为，此类产品属于信贷安排，因为它包含需要偿还的延期债务。缺乏适当的目标市场决定意味着，Bit Trade 在每次提供该产品时都违反了澳大利亚法律。
ASIC 对判决的立场
ASIC 副主席莎拉·考特表示，该判决对 ASIC 来说是一场重大胜利，尤其是在涉及 Kraken 等主要全球加密公司的情况下。她强调，加密行业必须遵守监管要求，就像任何其他金融行业一样。合规对于确保消费者在处理加密资产产品时受到保护至关重要。
莎拉·考特还指出，ASIC 的行动提醒加密行业遵守法律的重要性。她表示：“消费者在处理加密资产产品时应该得到法律的充分保护，我们会继续采取行动以确保这一点。”
法院的调查结果
审理此案的尼古拉斯法官认为，虽然偿还数字资产不算延期债务，但以国家货币偿还则算。该分类使保证金延期产品成为信贷安排，根据公司法，需要满足特定的监管标准。
这一裁决凸显了围绕加密产品的监管的复杂性。尽管在本案中数字资产和国家货币的处理方式不同，但根据澳大利亚法律，两者都需要仔细考虑。法院的裁决强化了加密交易所必须在其合规工作中保持勤勉的必要性。
Bit Trade 和 ASIC 的下一步行动
在法院做出裁决后，ASIC 和 Bit Trade Pty Ltd. 有七天时间就随后将发布的具体声明和禁令达成一致。ASIC 还表示，将对 Bit Trade 因其违规行为寻求经济处罚。这些处罚旨在对考虑在不履行其监管义务的情况下运营的其他加密公司起到威慑作用。
此案的结果可能会为在澳大利亚监管加密相关产品的方式树立一个先例。提供类似产品的主体需要确保其遵守设计和分销义务，以避免面临类似的法律诉讼。
对加密行业的影響
此案向加密行业发出了一个明确的信号，表明遵守金融法规并非可选项。随着加密市场持续增长，ASIC 等监管机构越来越专注于确保公司遵守法律。其中包括确保保证金交易等产品在设计和分销时以消费者保护为考量因素。
在澳大利亚运营的加密公司现在必须密切关注其法律义务。针对 Bit Trade Pty Ltd. 的判决表明，违反合规规定会导致严重后果，包括经济处罚和损害企业声誉。
加密市场中的消费者保护
ASIC 的行动是更广泛努力的一部分，目的是确保在快速增长的加密市场中保护消费者。通过执行法规并追究公司的责任，ASIC 旨在为选择投资或使用加密资产产品的个人创造一个更安全的环境。
消费者需要意识到与保证金交易和其他与加密相关的活动相关的风险。此案提醒人们，并非所有产品都是以消费者保护为目的而创建的。通过要求公司履行其设计和分销义务，ASIC 致力于确保消费者获得法律规定的应有保护。
澳大利亚联邦法院决定对在澳大利亚运营 Kraken 的 Bit Trade Pty Ltd. 处以罚款，是加密行业的一个重要时刻。该案突显了合规（尤其是涉及保证金交易和其他金融产品时的合规）的重要性。ASIC 的行动传达了一个强有力的信息：加密行业必须优先考虑消费者保护并遵守法律要求。随着市场的不断发展，企业和消费者都必须了解法律环境，以确保一个安全、公平的交易环境。
