Nhà phát triển Tornado Cash bị kết án tù vì viết phần mềm bảo vệ sự riêng tư
Vào ngày 14 tháng 5, Alexey Pertsev, một nhà phát triển chính của Tornado Cash (TC), đã bị tòa án Hà Lan tuyên có tội về tội rửa tiền. Anh ta bị kết án sáu mươi bốn tháng tù. Tornado Cash là một giao thức bảo vệ sự riêng tư cho chuỗi khối Ethereum. Giao thức này cho phép người dùng gửi tiền và rút tiền vào các địa chỉ khác nhau, khiến người khác khó theo dõi hoạt động tài chính. Vì TC không phải là dịch vụ lưu ký nên người dùng kiểm soát tiền của chính họ và những nhà phát triển như Pertsev không thể kiểm soát cách mọi người sử dụng hợp đồng thông minh TC.
Tại sao Tornado Cash lại bị nhắm đến
Do các tính năng bảo vệ quyền riêng tư của mình, Tornado Cash đã bị Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) trừng phạt vào tháng 8 năm 2022. Chính phủ Hoa Kỳ đã cấm công dân Hoa Kỳ sử dụng Tornado Cash, viện dẫn lo ngại về rửa tiền và tài trợ khủng bố. Ngay sau đó, Pertsev đã bị bắt tại Hà Lan. Roman Storm và Roman Semenov, những nhà phát triển chính khác của TC, cũng đã bị chính quyền Hoa Kỳ bắt giữ vào tháng 8 năm 2023 vì tội rửa tiền và vi phạm lệnh trừng phạt.
Tác động của bản án dành cho Pertsev
Bản án dành cho Pertsev đặt ra tiền lệ nguy hiểm. Nó đe dọa đến quyền tự do của các nhà phát triển trong việc viết mã nguồn mở và khả năng thực hiện giao dịch riêng tư của người dùng. Thẩm phán tuyên bố Pertsev có tội vì TC có thể bị người khác sử dụng vào mục đích rửa tiền. Phán quyết này ngụ ý rằng bất kỳ phần mềm bảo vệ quyền riêng tư nào, chẳng hạn như Tor hoặc Signal, cũng có thể dẫn đến các cáo buộc tương tự đối với các nhà phát triển.
Các công cụ tài chính bảo vệ sự riêng tư
Tòa án lập luận rằng việc các công cụ tài chính bảo vệ sự riêng tư có thể bị tội phạm khai thác là điều mà ai cũng biết. Tuy nhiên, lý lẽ này là sai. Chỉ vì ô tô có thể bị sử dụng một cách bất cẩn không có nghĩa là các nhà sản xuất ô tô phải chịu trách nhiệm về tai nạn. Tương tự như vậy, Pertsev không nên bị trừng phạt vì cách người khác sử dụng phần mềm của anh ta.
Thẩm phán cũng cho rằng Pertsev nên làm cho phần mềm tuân thủ luật pháp hơn nữa. Tuy nhiên, TC cho phép người dùng chứng minh rằng tiền của họ đến từ các hoạt động hợp pháp và ngăn chặn các khoản tiền gửi từ các địa chỉ đã bị trừng phạt. Mặc dù vậy, những người dùng am hiểu về công nghệ có thể bỏ qua các biện pháp này và tương tác trực tiếp với hợp đồng thông minh, điều mà tòa án cho biết đã khiến tình hình của Pertsev trở nên tệ hơn.
Kiểm soát của chính phủ và giám sát tài chính
Các cơ quan quản lý muốn các nhà phát triển tạo ra phần mềm mà chính phủ chấp thuận. Kiểm soát này đối với quá trình phát triển phần mềm là mối đe dọa đối với quyền tự do ngôn luận. Các hành động của chính phủ chống lại TC giống với những trường hợp lịch sử khi chính quyền trừng phạt những người sáng tạo vì tác phẩm của họ. Ví dụ, Tòa án Dị giáo đã trừng phạt những nhà trí thức vì đã viết những cuốn sách thách thức Giáo hội và Đức quốc xã đã phá hủy nghệ thuật mà họ cho là “sa đọa”.
Ngày nay, các chính phủ phương Tây bỏ tù những người viết phần mềm mà họ không thích. Phần mềm nguồn mở thúc đẩy sự tự do và giúp mọi người tránh được sự giám sát tài chính, điều này đe dọa đến sự kiểm soát của chính phủ.
Vai trò của FATF
Bản án dành cho Pertsev cũng đề cập đến Lực lượng Đặc nhiệm Hành động Tài chính (FATF). FATF là một tổ chức quốc tế đặt ra các tiêu chuẩn để ngăn chặn các hoạt động phi pháp như rửa tiền. Các quốc gia phải tuân theo các khuyến nghị của FATF nếu không sẽ phải đối mặt với lệnh trừng phạt. Những khuyến nghị này thường thúc đẩy tăng cường giám sát tài chính, coi mọi giao dịch là đáng ngờ theo mặc định.
Nếu quyền riêng tư tài chính bị coi là rủi ro, việc viết phần mềm bảo vệ quyền riêng tư sẽ bị coi là mối đe dọa đối với sự kiểm soát của các cơ quan quản lý. Đây là lý do tại sao định nghĩa về “rửa tiền” đang được mở rộng để bao gồm những nhà phát triển như Pertsev, những người chỉ viết phần mềm mà người khác có thể sử dụng độc lập.
Tầm quan trọng của phần mềm bảo vệ quyền riêng tư
Lý thuyết về sự phân chia quyền lực nêu rõ rằng các nhánh hành pháp, lập pháp và tư pháp phải tách biệt để đảm bảo có sự kiểm tra và cân bằng. Tuy nhiên, bản án dành cho Pertsev cho thấy rằng cuối cùng thì ngành tư pháp có thể thực thi ý chí của các nhánh khác. Đạo luật về bảo mật ngân hàng, thiết lập hầu hết các luật chống rửa tiền vào năm 1970, được ban hành ngay trước khi hệ thống tiền định danh bắt đầu.
Trong một hệ thống tiền định danh, giá trị của tiền phụ thuộc vào niềm tin của công chúng vào các tổ chức chính trị. Để duy trì niềm tin này, các chính phủ cần ngăn chặn người dân từ chối hệ thống. Nếu không có sự giám sát tài chính, hệ thống tiền định danh hiện tại có thể sụp đổ. Mục đích của vụ bắt giữ Pertsev là lấy anh ta ra làm ví dụ và khiến mọi người sợ sử dụng phần mềm bảo vệ quyền riêng tư.
Ủng hộ quyền riêng tư và phát triển nguồn mở
Các chính phủ sợ quyền riêng tư vì những người coi trọng quyền riêng tư có thể thách thức quyền lực của họ. Phản ứng tốt nhất đối với điều này là tiếp tục sử dụng và hỗ trợ phần mềm bảo vệ quyền riêng tư. Quyền tự do không bao giờ nên được coi là điều hiển nhiên. Chúng ta phải bảo vệ quyền tự do bằng cách hỗ trợ các nhà phát triển tạo ra các công cụ bảo vệ quyền riêng tư và bằng cách sử dụng các công cụ này để duy trì quyền riêng tư tài chính mà không cần sự cho phép của chính phủ.
Cuộc chiến bảo vệ quyền riêng tư là vô cùng quan trọng. Chúng ta phải hỗ trợ các nhà phát triển nguồn mở và tiếp tục sử dụng phần mềm bảo vệ quyền riêng tư để bảo vệ quyền tự do của chúng ta. Vụ việc của Alexey Pertsev là lời nhắc nhở cho chúng ta rằng cuộc chiến vì quyền riêng tư tài chính và quyền tự do vẫn đang tiếp diễn.
